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又一“风水研报”出圈,称虎年是五年大牛市开端,安信证券首席投顾被约谈

又一“风水研报”出圈,称虎年是五年大牛市开端,安信证券首席投顾被约谈

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面对变化莫测的市场,各大机构分析师往往手中有许多“方法论”来指导对市场的预测。而近年,用“五行”玄学来预测市场走势,悄然“走红”。

3月11日,深圳证监局发布了关于对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施的决定。

相关决定称,因投资建议不具有合理依据,决定对陈南鹏采取监管谈话的行政监管措施。同时,安信证券股份有限公司汕头分公司也被出具警示函。(见下图)

玄学看市,再度受到监管的重拳出击。

作者从业经历较长

相关信息显示,安信证券投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中,公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。

公开信息显示,陈南鹏2004年3月就开始了投资生涯,最早任职于中关村证券,2007年就入职安信证券,执业岗位为证券投资咨询,2011年2月新登记为证券投资咨询(投资顾问)。(见下图)

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从时间看,陈南鹏堪称行业的资深老人。

“预测”虎年是大牛市开端

目前,在安信证券的官方平台上并没有相关文章的联接,但在雪球等各大网站上,仍可看到《仁者无敌-2022中国股市预测》一文。

据此前报道,这篇文章于2021年12月在朋友圈广泛转播,署名安信证券“首席投顾陈南鹏”。

文章竟称,采用了天干地支及金木水火土的玄学理论,推论出2022年内每个月的热点主题,并认为从2022年开始,中国股市将开启长达五年的牛市。(见下图)

而这显然撞上了,监管层清理玄学研报的“枪口”,最终陈南鹏个人和所在的营业部先后领罚。

安信证券自查问责

3月11日晚间,安信证券就此事回应表示,公司高度重视,召集相关部门及时启动业务自查及问责措施,责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。

同时,安信证券主动向监管部门汇报,后续公司将引以为戒,持续完善相关内控管理,并全面梳理投资顾问管理工作机制,进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控,确保公司业务合规、稳健发展。

值得一提的是, 上述“风水研报”在业内并不是首例。去年年初,中信里昂就发布过一份《辛丑牛年恒生指数年度风水指南》。最后相关预测被市场频频“打脸”。

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